Master Il modello 231: metodologia, obiettivi e fasi operative

Prodotto Master Il modello 231: metodologia, obiettivi e fasi operative

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Presentazione

Destinatari

Obiettivi

Illustrare il D.Lgs. 231/01 e i suoi impatti nella gestione delle organizzazioni in termini di rischi e responsabilità, evidenziando tutti gli aggiornamenti legislativi e giurisprudenziali
Trasferire le tecniche di definizione di un Modello 231 adeguato, identificando i ruoli necessari e conferendo compiti e responsabilità
Analizzare gli elementi necessari per effettuare un Risk Assessment e una Gap Analysis e per una corretta definizione della Mappatura delle attività sensibili a rischio 231 analizzando, in un'ottica pratico-applicativa, gli strumenti di valutazione dei rischi
Implementare la capacità di analisi dei flussi informativi aziendali verso l'Organismo di Vigilanza oltreché una conoscenza funzionale degli aspetti normativi e relazionali dello stesso.

Materiale didattico

Dispense

Saranno disponibili dispense online realizzate esclusivamente per i partecipanti al Master sulla base delle indicazioni fornite dai docenti.

Il materiale sarà consultabile attraverso il link che verrà inviato in fase di conferma del Master

Card sconti

Tutti i partecipanti riceveranno una card sconti per usufruire di alcune condizioni particolar- mente vantaggiose per l'acquisto di prodotti editoriali IPSOA e per la partecipazione alle iniziative della scuola di formazione.

Programma

La Scuola di Formazione IPSOA si impegna a garantire il rispetto del distanziamento sociale

I MODULO

IL DECRETO LEGISLATIVO 231/2001

Cenni normativi
Ambito di applicazione
Criteri di imputazione oggettiva e soggettiva
La condizione esimente e l'introduzione del Modello 231
L'art. 6 del D.Lgs. n. 231/2001 e la best practice: elementi strutturali e organizzativi richiesti
Casi giurisprudenziali
Integrazione con i Sistemi di Gestione ISO 9001, 14001, 27001, 45001 eventualmente adottati

Lessons learned

Apprendere la disciplina generale della responsabilità da reato degli enti ex D.Lgs. n. 231/2001 e l'integrazione con gli altri Sistemi di gestione

II MODULO

FATTISPECIE DI REATO PRESUPPOSTO E WHISTLEBLOWING

Analisi delle categorie di reato presupposto dedotte nel D.Lgs. n. 231/2001 in relazione ai reati principali da cui sono composte e agli elementi più rilevanti di ciascuno di questi
Il nuovo sistema di gestione delle segnalazioni in ottemperanza alle disposizioni in materia di whistleblowing

Lessons learned

Conoscere le categorie di reato previste dal D.Lgs. n. 231/2001 e gli elementi costitutivi della loro esistenza nonché le modalità di segnalazione degli stessi

III MODULO

IL SISTEMA SANZIONATORIO

Sanzione pecuniaria
Sanzione interdittiva
Disposizione delle misure cautelari in fase di indagine preliminare
Alcune significative ordinanze e sentenze in materia 231

Lessons learned

Comprendere il quadro sanzionatorio conseguente alla violazione della normativa 231

IV MODULO

IL SISTEMA DISCIPLINARE 231

L'ottemperanza ai principi previsti dallo Statuto dei Lavoratori e dalla contrattazione collettiva
Le sanzioni verso il personale dipendente, i soggetti apicali e i terzi fornitori
I procedimenti di irrogazione delle sanzioni

Lessons learned

Conoscere le sanzioni applicabili ai soggetti aziendali e ai terzi in caso di commissione di un fatto integrabile come reato 231 e le modalità adottabili per irrogarle

V MODULO

LA MAPPATURA DELLE ATTIVITÀ A RISCHIO 231 E LA CONDUZIONE DEL RISK ASSESSMENT

Metodologia ed elementi per la definizione della Mappatura delle attività a rischio 231:
Identificazione delle attività e dei processi sensibili
Definizione della Mappatura delle attività a rischio 231
Metodologia ed elementi per la definizione del Risk Assessment
Valutazione del Sistema di Controllo Interno
La nozione di Rischio Inerente e di Rischio Residuo sulla base delle principali metodologie di calcolo

Lessons learned

Essere in grado di condurre un risk assessment e di mappare le attività sensibili in azienda

VI MODULO

GAP ANALYSIS E INTRODUZIONE ALLA DEFINIZIONE DI UN MODELLO ORGANIZZATIVO

Metodologia ed elementi per la definizione della Gap analysis:
Identificazione di lacune all'interno del Sistema di Controllo Interno
Identificazione di azioni di miglioramento specifiche per processo/attività sensibile
Obiettivi e finalità perseguiti con l'adozione del Modello
Destinatari del Modello
Principi ispiratori ed elementi costitutivi del Modello

Lessons learned

Saper effettuare una Gap Analysis e porre in essere le azioni di miglioramento necessarie

VII MODULO

MODELLO DI ORGANIZZAZIONE GESTIONE E CONTROLLO EX D.LGS. 231/2001

La metodologia seguita per la redazione del Modello
Attuazione del Modello di organizzazione
Comunicazione e formazione
Aggiornamento e miglioramento continuo del Modello
Interviste e risultanze dell'analisi

Lessons learned

Saper redigere un Modello 231 efficacemente attuabile, partendo dall'analisi del contesto aziendale per arrivare alla predisposizione della documentazione necessaria

VIII MODULO

I PROTOCOLLI DI CONTROLLO 231

I Principi di Controllo nella redazione del Protocollo 231
Presupposti e finalità dei Protocolli
Descrizione del processo sensibile
Individuazione attività sensibili 231 e relativi organi e Funzioni aziendali coinvolte
Reati astrattamente ipotizzabili
Controlli sulle attività sensibili 231
Protocolli di Controllo relativi a specifici processi aziendali sensibili:
Identificazione delle principali attività sensibili e dei presidi per la mitigazione dei rischi di reato correlati

Lessons learned

Saper redigere un Protocollo 231, avendone chiari presupposti e finalità

IX MODULO

GLI ALLEGATI DEL MODELLO 231

Codice Etico
Sistema di flussi informativi "ad hoc" all'OdV
Statuto OdV
Gestione delle Segnalazioni

Lessons learned

Essere in grado di redigere i documenti correlati al Modello 231, quale parti integranti di un buon funzionamento dello stesso

X MODULO

L'ORGANISMO DI VIGILANZA

Organismo di Vigilanza:
Ruolo e attività sulla base delle normative e delle best practice di riferimento
Composizione e requisiti
Lo Statuto OdV e il Regolamento operativo
Disegno del Piano di Attività dell'OdV:
Verifiche di compliance condotte dall¿OdV (Audit e Follow-UP)
Definizione e Pianificazione temporale delle proprie attività
I principali compiti operativi nel piano di attività: verifica sulla comunicazione e formazione relativa al Modello, audit e follow-up, reportistica al CdA e agli Organi di Controllo, Incontri ricognitivi con i Responsabili di Funzione, etc
Flussi Informativi verso l'OdV
Il Sistema di flussi informativi proveniente da aree a rischio
Le segnalazioni "ad hoc" in materia di Whistleblowing
Protocolli di Controllo relativi a specifici processi aziendali sensibili:
Identificazione delle principali attività sensibili e dei presidi per la mitigazione dei rischi di reato correlati

Lessons learned

Comprendere il ruolo ed il funzionamento dell'Organismo di Vigilanza ed acquisire le fasi delle segnalazioni allo

stesso, cd. flussi informativi dalle funzioni aziendali e dai singoli soggetti

XI MODULO

I "NUOVI" REATI TRIBUTARI

Le nuove fattispecie introdotte
Le principali aree a rischio identificabili
Proposte di presidi e strumenti per la mitigazione del rischio

Lessons learned

Conoscere l'area di ampliamento delle categorie di reato 231 a seguito della recente introduzione di reati tributari, con impatto sulla disciplina della responsabilità amministrativa degli enti e previsione di specifiche sanzioni amministrative quando essi siamo commessi a vantaggio dell'ente

Crediti e attestati

Diploma

Quote

Borse di studio

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